更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当将审查后的交易单证作为业务档案留存( )备查。
- 2根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
- 3相关风险的()、一级支行和二级支行、代理金融机构是第一道防线，承担风险防控的首要责任。
- 4问题整改工作应做到哪几个方面？
- 5依照《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定(2021年修订版)》内容，制定内部控制缺陷认定标准，根据()和()划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
- 6依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号)，商业银行应当建立信用卡业务申请材料管理系统，由总行(总公司、外资法人银行)对信用卡申请材料统一编号，并对申请材料信息()等实施登记制度。
