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风险内控合规知识竞赛
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多选题 :
“损失数据收集管理”是指通过系统对经确认的操作风险事件及损失数据信息进行统计并更新的功能模块。具体包括()等功能。
(A)事件录入
(B)事件审核
(C)事件合并
(D)更新管理
(E)事件查询
参考答案
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1
王某在我行申请了一笔个人二手房屋贷款,审批通过后我行可采取以下那几种放款模式()。
2
各级机构应严格按照行内重大突发事件、案件管理办法等有关制度规定报送操作风险事件。发生以下情形之一的,应及时向监管机构进行报送:
3
贷前调查应当深入了解借款户收支、经营情况,以及( )等软信息。
4
对一级和二级违规问题,由各级()牵头组织开展责任认定;对三级违规问题,由各级()组织开展整改纠偏和惩戒教育,确保问责到位.惩戒教育到位。
5
人民银行对银行结算账户的( )进行检查监督。
6
以下哪几种员工账户异常情况,商业银行要建立员工账户监测系统,深入了解交易背景( )。
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