更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1一般对企业内部控制进行内部监督的部门是 ( )？
- 2根据《中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》(银发〔2019〕316号)，以下关于金融营销宣传行为，正确的是()。
- 3各级机构采用定性与定量相结合的方法，定期评估主要业务条线的操作风险，针对()、业务活 动、业务程序、()、()、外部因素及其变动，以及发生重大操作风险事件、()、事件发生频率上升较快的，及时进行操作风险识别与评估的重检。
- 4合格投资者投资于单只权益类产品及金融衍生品类产品的金额不低于()万元。
- 5第三十九条 投资于标准化资产的理财产品的准入流程，包括()、()、()和()。 ]的理财产品的准入流程，包括产品资料搜集、产品尽职调查、产品评价和准入审批。"
- 6我行办理保理业务时，应当按照我行征信管理制度的相关规定，事先取得客户同意我行在人行征信系统中查询、报送信用信息的()。
