多选题 : 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系基本要素应包括()
(A)合规政策
(B)合规管理部门的组织结构和资源
(C)合规风险管理计划
(D)合规风险识别和管理流程
(E)合规培训与教育制度
参考答案
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- 1二级分行行长及支行行长对辖内内控管理负首要责任,二级分行及支行其他行领导在分工范围内承担相应的内控管理责任,是分支机构作为内控管理的核心主体应当履行的职责。
- 2未满16周岁的客户,由监护人代理,以下说法正确的有( ABCD )
- 3依据《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》(银监办发〔2007〕215号)的规定,银行业金融机构应明确本行客户投诉处理的归口管理部门,并确保负责投诉处理的部门和人员与被投诉事件的相对独立性,建立检查、监督、考核体系,对于客户投诉处理不力,引起大规模客户投诉的,要追究()责任。
- 4依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号),商业银行应当建立信用卡业务申请材料管理系统,由总行(总公司、外资法人银行)对信用卡申请材料统一编号,并对申请材料信息()等实施登记制度。
- 5《中国邮政储蓄银行地方政府专项债中介服务机构管理办法(2020年版)》规定,申请入库的地方政府专项债中介服务机构应满足( )。
- 6关于柜员修改,以下说法正确的是( C )