更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国人民银行关于改进个人银行账户服务 加强账户管理的通知》的规定，有效身份证件包括()。
- 2按照《中国邮政储蓄银行业务连续性总体应急预案(2019年版)》(邮银管〔2019〕236号)的规定，我行代销基金、国债、资产管理计划和人民币理财业务运营中断事件分为()
- 3依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定，代理贵金属业务属于中低风险业务，原则上不允许代办。
- 4金融机构在客户业务续存期间确定对客户身份状况的定期审核频次和方式，对洗钱或恐怖融资风险等级最高的客户，金融机构应当至少( )进行一次审核。
- 5依据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法(2020年修订版)》的规定，单个营业机构在同一个会计年度内只能与不超过( )家保险公司开展保险代理业务合作，且与每家保险公司的连续合作期限不得少于1年。
- 6案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的，应予以撤销。
