更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。
- 2金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：()
- 3依据《中华人民共和国人民币管理条例》的规定，办理人民币存取款业务的金融机构应当按照中国人民银行的规定，无偿为公众兑换()的人民币。
- 4根据《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》符合第九条规定的，对于有重大突出贡献的，经()机构批准，可给予10万元至30万元的奖励。
- 5银行、支付机构、清算机构应加强对人员和岗位的管理，根据()和()等原则，建立健全内部责任追究机制，明确工作要求，强化责任落实，严肃追究相关人员责任。
- 6商业银行不得与违规收集和使用()的第三方开展数据合作。
