更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1二级分行各项贷款余额达到50亿元(含)以上的，须设立合规部，合规部是本单位内控合规管理的牵头职能部门。
- 2根据《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》(银保监发〔2019〕38号)，消费者权益保护内部考核应至少以( )为一个考核期。
- 3为特约商户提供T+0资金结算服务的，应当对特约商户加强交易监测和风险管理，不得为入网不满90日或者入网后连续正常交易不满30日的特约商户提供T+0资金结算服务。()
- 4根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》(银发[2017]9号)文件，境内主体可从非居民融入的资金币种包括()
- 5客户通过网银发起出口托收交易并按要求上传相关影像资料后，可不再线下提供任何单据原件。
- 6商业银行应当采取适当方式对贷款用途进行监测，发现借款人违反法律法规或未按照约定用途使用贷款资金的，应当按照合同约定()，并追究借款人相应责任。
