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风险内控合规知识竞赛
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依据《中国邮政储蓄银行收单业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕165号)的规定,商户申请材料、资质审核材料、受理协议、培训和检查记录、信息变更、终止合作等在内的档案文件资料应至少保存至收单服务终止后()年。
(A)3
(B)4
(C)5
(D)10
参考答案
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1
二级分行各项贷款余额达到50亿元(含)以上的,须设立合规部,合规部是本单位内控合规管理的牵头职能部门。
2
关于延伸服务以下说法正确的有( ABCD )
3
依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》,企业发生可能影响其偿债能力的情形包括( )。
4
人民银行在反洗钱工作中的职责不包括:()
5
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
6
内部监督检查的整改牵头单位履行以下职责().
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