更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1离境前在境内关外场所当日累计不超过等值( )美元，含()美元的兑换，应审核客户本人有效身份证件。超过上述金额的，还需要审核原兑换水单。
- 2在2019年版的《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》附件中，减发绩效收入金额由作出处理决定的机构根据违规行为的性质、情节、后果等酌情确定，减发绩效收入金额不得低于()元。
- 3根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》，在托管业务合作关系存续期间，营销分行应当开展持续客户身份识别工作，至少每年复核一次客户身份信息。对于来自于()的客户，应当至少每半年复核一次客户身份信息。
- 4统一柜面系统，柜面业务操作流程,以下说法正确的( )
- 5第六十七条从事代销理财产品销售活动，应当遵循以下原则( )
- 6根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》，如顾客有录音、录像等行为，或四处张望内部工作场景时，则应礼貌加以( )，并提醒：“对不起，先生/女士/师傅，这里是金融场所，涉及客户隐私和资金安全，请您不要私自录音/录 像”。
