多选题 : 按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应在( )实施同步录音录像,录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征,显示业务办理全过程。
(A)营业网点
(B)营业网点柜台
(C)营业网点非现金区
(D)营业网点现金区
(E)()是指邮储银行各级机构(含邮政代理金融网点,简称各级机构,下同)及员工(含邮政代理金融从业人员,简称员工,下同)独立实施或参与实施的,侵犯各级机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。 一类案件 二类案件 三类案件 业内案件
参考答案
继续答题:下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1银行业金融机构应及时对客户投诉作出回应并展开调查,根据()在不同时限要求内妥善解决并最终给予答复,不能按预定时间处理完毕的,需向客户说明原因。
- 2员工行为排查应将信用卡使用张数超过()张、个人信用卡使用额度以及其他贷款总额度超过员工个人月均收入5倍、家庭收入()倍的员工纳入重点排查。
- 3“轮岗期限不因网点内转换岗位重新计算,不因网点迁址、更名重新计算”这条规定。这里是指:应轮岗的起始时间计算为()
- 4《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行,2021年版)》规定,各级机构对代销理财业务人员实施绩效考核时,仅考核代销个人理财产品的销售业绩指标。
- 5下列情形(),经贷款行同意后可采取借款人自主支付方式。
- 6我行对员工的违规行为问责,以及对中高级管理人员的管理、领导责任问责,均应坚持“实事求是、权责统一、有责必究、尽职免责”的原则。