多选题 : 《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备( )条件。
(A)净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定
(B)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立
(C)准确性
(D)申报信息
参考答案
继续答题:下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1受理机构应严格审核特约商户的申请资料,确认申请资料的( ),
- 2银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的,应对特约商户采取()等措施,并承担因未采取措施导致的风险损失责任;发现涉嫌违法犯罪活动的,应及时向公安机关报案。
- 3依据《中国邮政储蓄银行小企业授信业务尽职检查管理办法(2020年修订版)》的规定,一级分行小企业金融部门至少每半年组织( )次对辖内分支行的尽职检查。
- 4尽职检查工作应遵循以下哪些原则?
- 5以下符合我行办理国内保理业务的应收账款准入的条件有()。
- 6网点开展涉电信诈骗可疑分析时,发现客户具有多个可疑点,但不像是电信诈骗,若按不可疑处理,叙述理由基本阐述:( )、( )、( )。