更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1()是指邮储银行各级机构以外的单位、人员,直接利用邮储银行产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益,或在各级机构场所内,以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 2根据《商业银行委托贷款管理办法》,商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,不承担信用风险。
- 3实施内部控制的重要保证是( )?
- 4依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》的规定,有下列情形之一的,给予降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同()
- 5依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。以下()内容属上述审慎经营规则。
- 6依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于( )个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。(单选题)[单选题] *