更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定，代理贵金属业务属于中低风险业务，原则上不允许代办。
- 2代理营业机构应严格执行客户洗钱风险等级管理，针对被有权机关查冻扣的客户做好台账登记，及时开展重新识别和尽职调查，对识别发现异常交易的客户及时发起( )并上报可疑交易线索。
- 3依据《中国邮政储蓄银行个人消费贷款业务基本管理办法(2019年版)》的规定，根据客户的基本情况、工作情况、信用情况等信息将客户分为( )。
- 4员工对积分处理有异议的，可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起( )个工作日内向其隶属机构内控合规部门申请复查。内部合规部门应自受理之日起( )个工作日内做出复查决定。
- 5依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》的规定，假币收缴应当在监控下实施，监控记录保存期限不得少于()个月。
- 6《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法(2022年修订版)》规定，我行提供财务顾问服务应收取相应的财务顾问费，财务顾问费为政府指导价。
