更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
- 2邮政储蓄机构负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。不得向任何单位或者个人提供有关个人存款账户的情况，并有权拒绝任何单位或个人查询、冻结、扣划个人在邮政储蓄机构的款项，但法律另有规定的除外。
- 3投资银行业务审议机制包括报批机制和()机制
- 4依据《流动资金贷款管理暂行办法》的规定，流动资金贷款可以用于固定资产、股权等投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
- 5银行业金融机构可通过( )等方式，为下游企业获取货物、支付货款提供信贷支持。
- 6商业银行可探索建立员工账户监测系统，按照与员工之间的协议，对于存在与客户进行( )等异常情况的，要深入了解交易背景。
