更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》，企业发生可能影响其偿债能力的情形包括( )。
- 2相关风险的()、一级支行和二级支行、代理金融机构是第一道防线，承担风险防控的首要责任。
- 3各级业务条线部门是本条线从业人员行为积分的牵头管理部门和实施主体。
- 4根据《中国邮政储蓄银行消费投诉管理办法(2020年版)》(邮银制〔2020〕127号),我行()为消费投诉处理和核查单位，负责消费投诉的调查处理、产品与服务改进及投诉责任认定。 "
- 5依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应按最长期限保存。
- 6各级消费信贷部门应对本机构研发的中风险等级业务至少()开展一次洗钱评估：
