多选题 : 存在下述任一情况的，列入禁止准入类商户： "
（A）(1)从事法律禁止的赌博及博彩类、色情服务类等类型商户；出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药等其他与我国法律、法规相抵触的商户。 "
（B）(2)非法设立的经营组织，从事非法经营活动的商户。
（C）
（D）
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
- 2特约商户的下列行为中，属于银行卡特约商户风险事件的有( )
- 3银行、支付机构、清算机构应加强对人员和岗位的管理，根据()和()等原则，建立健全内部责任追究机制，明确工作要求，强化责任落实，严肃追究相关人员责任。
- 4依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2021年修订版)》的规定，总行应定期开展洗钱风险自评估工作，原则上自评估周期不超过24个月。
- 5依照《中国邮政储蓄银行客户身份识别及客户身份资料和交易记录保存管理办法》规定，下列可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是()
- 6不纳入合规审核的范围的是()
