更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行业内案件处置操作规程(2021年版)》规定，案发机构应根据调查组发现的问题，结合自查情况，在案件确认后( )个月内将案件调查报告逐级报送至总行，并向属地银保监部门报送。不能按期报送的，应书面说明延期理由。
- 2依据《中华人民共和国票据法》，持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票自出票日起二年。
- 3根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9 号)，对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以( )代替法律制裁。
- 4《中国邮政储蓄银行银团贷款业务管理办法(2022年修订版)》规定，一个银团贷款成员可在银团中拥有多重角色。
- 5商业银行应当使用合作机构提供的()的代销产品宣传资料和销售合同，全面、客观地揭示代销产品风险。国务院金融监督管理机构另有规定的除外。
- 6合规审核工作应遵循以下原则()
