更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1单家商业银行对单一金融机构法人的不含结算性同业存款的同业融出资金，扣除风险权重为零的资产后的净额，不得超过该银行一级资本的()。
- 2洗钱的三个阶段包括：()
- 32006年6月28日，全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订，将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为：()
- 4任何机构或者个人因回兑当日人民币汇率与非法套汇或者非法结汇当日汇率存在汇率差而获得收益的，外汇局在作出罚款的行政处罚时，应当将该部分收益纳入()或者()金额进行处罚。
- 5员工行为排查应将信用卡使用张数超过()张、个人信用卡使用额度以及其他贷款总额度超过员工个人月均收入5倍、家庭收入()倍的员工纳入重点排查。
- 6合格投资者投资于单只权益类产品及金融衍生品类产品的金额不低于()万元。
