更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1商业银行应当使用合作机构提供的()的代销产品宣传资料和销售合同,全面、客观地揭示代销产品风险。国务院金融监督管理机构另有规定的除外。
- 2依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定,小企业法人客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年。
- 3下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪:()
- 4我行可面向小微企业提供财务顾问服务并收取财务顾问费。
- 5第三十九条 投资于标准化资产的理财产品的准入流程,包括()、()、()和()。 ]的理财产品的准入流程,包括产品资料搜集、产品尽职调查、产品评价和准入审批。"
- 6根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》,如顾客有录音、录像等行为,或四处张望内部工作场景时,则应礼貌加以( ),并提醒:“对不起,先生/女士/师傅,这里是金融场所,涉及客户隐私和资金安全,请您不要私自录音/录 像”。