更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定，各级机构工作人员不得接受本单位以外的其他单位和个人的委托指令越权进行非工作行为发生的交易，严禁代客操盘。
- 2根据《中国银保监会关于印发银行业保险业突发事件信息报告办法的通知》(银保监发〔2019〕29号)，突发事件信息报告基本因素至少应包括突发事件的( )等内容。
- 3控制从控制主体角度分为( )？
- 4对多人共同故意违规无法确定轻重的，按统一标准给予违规人员加重处理。()
- 5在2019年版的《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》附件中，减发后员工每月实发金额不得高于当地最低工资标准。
- 6根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》，需严格按照展业三原则要求来审查贸易融资业务，以下描述正确的是：()
