更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1代理营业机构应每日登录反洗钱IT系统，及时处理反洗钱IT系统下发的大额交易信息补录补正任务，补录过程中要通过业务系统信息查询、数据复核、补录校验等过程，确保补录信息的( )、( )和( )。
- 2未经金融监督管理部门许可，理财产品销售机构不得使用()字样开展其他金融产品销售业务活动。
- 3《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定：因重大突发事件无法提供柜面、现场或机具服务的，应当利用( )等信息技术方式为客户提供服务
- 4商业银行内部控制应当遵循哪些基本原则？
- 5根据我行信用卡汽车分期业务管理办法，一级分行须按规定对汽车渠道服务商进行定期检查，检查频次为每()一次。
- 6根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
