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- 1发生()以上案件或重大案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
- 2依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（ ）个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。（单选题）[单选题] *
- 3加强银行理财业务风险管控。银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到()()()
- 4网点当日发生的各类长、短款，必须当日挂账。长款不得侵吞，短款不得自补不报，不得以长补短
- 5客户通过网银发起出口托收交易并按要求上传相关影像资料后，可不再线下提供任何单据原件。
- 6员工行为排查按照排查层级要求，网点负责人应由金融业务部经理进行排查。
