更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年( )23.前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。
- 2金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的：()
- 3依据《中国邮政储蓄银行收单业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕165号)的规定，商户申请材料、资质审核材料、受理协议、培训和检查记录、信息变更、终止合作等在内的档案文件资料应至少保存至收单服务终止后()年。
- 4银行业金融机构应建立( )的从业人员行为管理体系，
- 5依据《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法(2020年修订版)》，内部监督检查包括()。
- 6依据评级方法的不同，我行法人客户信用等级评定分为( )和( )两种方式。
