更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1以下哪几种员工账户异常情况，商业银行要建立员工账户监测系统，深入了解交易背景( )。
- 2依据《中国邮政储蓄银行收单业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕165号)的规定，商户申请材料、资质审核材料、受理协议、培训和检查记录、信息变更、终止合作等在内的档案文件资料应至少保存至收单服务终止后()年。
- 32021年7月8日客户张某至网点申请一笔个人信用消费贷款，提供的身份证2021年7月12日到期，张某称工作较忙没有时间至当地派出所办理新身份证，客户经理在张某未提供新身份证的情况下于2021年7月10日向张某发放30万元个人信用消费贷款。
- 4专用存款账户中( )、金融机构存放同业资金账户需要支取现金的，应在开户时报中国人民银行当地分支行批准。
- 5屡查屡犯问题是指同一行为主体()实施同一性质的违规行为。
- 6依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》的规定，有下列情形之一的，审委会应当回避()。
