更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1( )是第一道防线，承担风险防控的首要责任。
- 2根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
- 3对于自行拓展和外包服务机构拓展的所有特约商户，收单机构应每年独立开展至少( )现场核实，对特约商户经营状况、营业执照是否正常有效、受理终端安全与维护、相关业务系统安全性以及收单业务风险情况等进行全面评估
- 4合规风险管理流程由()等环节组成
- 5( )指意图通过企业破产的合法方式，达到某种不正当或者非法的目的。
- 6操作风险事件及损失数据管理包括操作风险事件及操作风险损失数据的()等内容。
