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风险内控合规知识竞赛
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未经金融监督管理部门许可,理财产品销售机构不得使用()字样开展其他金融产品销售业务活动。
(A)财富管理
(B)理财
(C)理财管理
(D)财富
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1
下列合规管理系统预警模型,哪些属于集团KPI考核八类重点模型预警。
2
在2019年版的《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》附件中,减发后员工每月实发金额不得高于当地最低工资标准。
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有下列哪种情形,各级机构应对案件责任人员从重问责()
4
内外部检查整改工作流程主要包括()。
5
客户经理甲在贷后检查中发现,农贷通-保证客户乙的养猪场受到“猪瘟”影响,虽有一些损失,但尚有微薄利润。此时客户经理可采取的贷后管理措施有()。
6
基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。
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