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风险内控合规知识竞赛
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多选题 :
存款人死亡,继承人需要查询存款人账户余额,但是无法提供公证处出具的《存款查询函》,以下可以上柜办理查询业务的查询人可以是( ABC )
(A)配偶
(B)父母
(C)子女
(D)兄弟
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1
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9 号),对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以( )代替法律制裁。
2
合规审核工作应遵循以下原则()
3
依据《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法(2022年修订版)》规定,开展财务顾问业务应遵循( )原则。
4
收单机构应当在关闭银行卡受理终端业务功能后( )日内,将银行卡受理终端注销信息报送至清算机构。
5
检查人员对检查发现问题未按规定词条问责,问责偏轻偏软;对检查人员应按照《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为管理办法》第二百六十九条,给予警告处理。
6
内外部检查整改工作流程主要包括()。
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