更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1二级分行内控合规部管理应遵循哪些原则()
- 2《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》第三章 第十一条 积分最小单位为1分，对应的减发绩效收入金额标准范围为100元至300元。总行标准为300元.我省标准为( )元
- 3案件管理工作包括()等。
- 4根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，各级监管机构要锁定资金来源与运用明显错配、批发性融资占比高的银行业金融机构，实行“一对一”贴身盯防。
- 5违规事项外部处罚报告涉及保密信息的，涉密信息无须照有关保密规定报告。
- 6依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，对于洗钱风险等级为禁入类和高风险类的客户以及涉及禁入类、制裁类名单的客户，或是企业法定代表人等关键人物在外国政要名单中的客户，不予准入。
