更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1风险评估的主要内容包括( )？
- 2商业银行应当独立对所出资的贷款进行()，并对贷后管理承担主体责任。商业银行不得以任何形式为无放贷业务资质的合作机构提供资金用于发放贷款，不得与无放贷业务资质的合作机构共同出资发放贷款。
- 3以下哪项不是二道防线职责。
- 4操作风险定期报告应涵盖操作风险识别、评估、监测、控制或缓释的内容，主要涉及：
- 52021年7月8日客户张某至网点申请一笔个人信用消费贷款，提供的身份证2021年7月12日到期，张某称工作较忙没有时间至当地派出所办理新身份证，客户经理在张某未提供新身份证的情况下于2021年7月10日向张某发放30万元个人信用消费贷款。
- 6我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：()
