更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1业务库实行双人管库制度。现金运营人员必须坚持同开库、同进库、同在库、同出库及同锁库，严禁单人操作
- 2依据《个人外汇管理办法 (中国人民银行令2006年第3号)》的规定，个人外汇账户按主体类别区分为境内个人外汇账户和境外个人外汇账户；按照交易性质区分()和()。
- 3下列选项中，完全破坏了内部牵制设想、使内部控制制度无效的是( )？
- 4“江苏镇江网点理财经理诈骗理财资金案”，主要选取风险意识较差的中老年客户群体为目标，使用自己手机、网点电子终端或客户手机登录客户手机银行()，将客户资金直接转入张某的他行账户或其控制的过渡账户，用于网络平台投资。
- 5根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》(银发[2017]9号)文件，境内主体可从非居民融入的资金币种包括()
- 6收单机构在银行卡受理协议中，应当要求特约商户履行哪些基本义务：
