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风险内控合规知识竞赛
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多选题 :
《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行,2021年版)》规定,代销理财产品发生客户投诉,应遵循的处理原则有哪些?
(A)预防为先
(B)属地解决
(C)首问负责
(D)及时处理
(E)落实改进
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参考答案
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1
依据《中国人民银行关于改进个人银行账户服务 加强账户管理的通知》的规定,有效身份证件包括()。
2
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()
3
商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理。
4
主办部门在外规内化工作结束后()个工作日内登记《中信银行外规内化完成情况表》并报送合规部,合规部对《中信银行外规内化内控台账》进行更新.
5
相关风险的()、一级支行和二级支行、代理金融机构是第一道防线,承担风险防控的首要责任。
6
下列属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件:()
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