各级机构应当遵循“风险为本”和()原则，在报送可疑交易报告后，对可疑交易所涉客户、账户(或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。
（A）全面
（B）公平
（C）公正
（D）审慎均衡
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国银保监会办公厅关于2021年进一步推动小微企业金融服务高质量发展的通知》的规定，银行保险机构要充分认识科技型小微企业( )、 ( )、( )的特点，联动科技主管部门、科技融资担保机构、 科技金融服务中介机构，全面分析、研判、评估企业核心技术、 创新能力和潜在风险，针对性地开发金融产品和服务模式，满足 企业技术研发、成果转化、装备购置、产能扩张等融资需求。
- 2依据《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法(2022年修订版)》规定，开展财务顾问业务应遵循( )原则。
- 3依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》的规定，有下列情形之一的，审委会应当回避()。
- 4关键风险指标应围绕以下哪类风险事件进行的设置？
- 5根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》，大堂经理应立即引导媒体记者至洽谈区或会客区就坐(准备茶水)，将记者和( )分离。
- 6按信用形式分类，农户贷款分为信用贷款、( )、抵押贷款、质押贷款，以及组合担保方式贷款。
