更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》第三章 第十一条 积分最小单位为1分，对应的减发绩效收入金额标准范围为100元至300元。总行标准为300元.我省标准为( )元
- 2柜员登陆移动展业设备尾箱只能领用()维护的单证种类范围之内的重要单证
- 3根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号 )，银行业金融机构应对录音录像数据存储及管理系统采取有效的信息安全措施，切实保障消费者( )。
- 4依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》的规定，有下列情形之一的，给予降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同()
- 5金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )
- 6根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》业务风险评估对于存量业务应定期开展评估，高风险等级业务()至少评估一次
