操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险,但不包括( )和声誉风险。
(A)市场风险
(B)信用风险
(C)流动性风险
(D)战略风险
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- 1全面风险管理应对公司经营面临的所有风险和所有业务单位、经济事项进行全面测试和评价。
- 2以下哪几种员工账户异常情况,商业银行要建立员工账户监测系统,深入了解交易背景( )。
- 3信用证只限于转账结算,不得支取现金。
- 4依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,在开立个人存款账户环节应认真开展客户身份识别工作,要求客户正确、完整提供有关信息,必须提供的信息包括()等个人信息,并可根据监管要求,提供相关必要信息。
- 5依照《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定(2021年修订版)》内容,制定内部控制缺陷认定标准,根据()和()划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案。
- 6对于无固定经营场所的实体特约商户和网络特约商户,原则上应当通过人工或智能客服同步视频等方式核实。