下列情形中,不可从轻或减轻处理的是()。
(A)检举他人违规问题,经查证不属实;
(B)主动交代本人违规问题;
(C)主动采取有效措施消除或明显减轻危害后果;
(D)发现被外部欺诈后及时报告并积极采取补救措施。
查看解析
参考答案
继续答题:下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1客户跨境业务关系存续期间,受理中心根据实际需要采取以下哪些措施,持续关注客户的业务变化情况,对客户实施动态监控
- 2银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
- 3《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:建立交易回溯机制,保存与应对突发事件有关的交易或业务记录,及时进行交易或业务记录回溯,重点对( )等情况进行核查和分析。
- 4依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务操作规程》的规定,出现()情形的,信贷员应立即停止调查,并委婉拒绝贷款申请
- 5不纳入合规审核的范围的是()
- 6以下关于固有风险识别的描述,哪项是正确的?