更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务 管理办法(试行，2021年版)》的规定，我行个人客户需要提供家庭金融资产证明或本人近()年年均收入证明，经核验后方可认定为合格投资者。"
- 2依据《个人贷款管理暂行办法》的规定，贷款风险评价应以分析借款人现金收入为基础，采取( )分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
- 3各部门()向本级内控合规部门报送当期开展的案件风险排查情况报告及案件风险排查工作统计表。
- 4依据《中国银保监会办公厅关于2021年进一步推动小微企业金融服务高质量发展的通知》的规定，银行保险机构要充分认识科技型小微企业( )、 ( )、( )的特点，联动科技主管部门、科技融资担保机构、 科技金融服务中介机构，全面分析、研判、评估企业核心技术、 创新能力和潜在风险，针对性地开发金融产品和服务模式，满足 企业技术研发、成果转化、装备购置、产能扩张等融资需求。
- 5金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递()的理念，打破刚性兑付。
- 6《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定，个人外汇账户内资金境内划转，仅限于()之间、()之间。
