更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行业内案件处置操作规程(2021年版)》规定，案发机构应根据调查组发现的问题，结合自查情况，在案件确认后( )个月内将案件调查报告逐级报送至总行，并向属地银保监部门报送。不能按期报送的，应书面说明延期理由。
- 2外汇局根据企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分为( )，实施分类管理。
- 3《中国邮政储蓄银行地方政府专项债中介服务机构管理办法(2020年版)》规定，申请入库的地方政府专项债中介服务机构应满足( )。
- 4操作风险事件及损失数据管理包括操作风险事件及操作风险损失数据的()等内容。
- 5依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2021年修订版)》的规定，总行应定期开展洗钱风险自评估工作，原则上自评估周期不超过24个月。
- 6《中国邮政储蓄银行投资银行项目审议管理办法(2022年版) 》规定，审议委员对所审议事项在一定条件下表示赞成的，投“有条件同意”票，无需填写附加条件。
