更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1托管人由依法设立的证券公司担任
- 2做好客户身份持续识别工作。在与客户的业务关系存续期间，代理营业机构应按照制度要求履行客户身份持续识别和( )
- 3依据《中国人民银行关于规范代收业务的通知》(银发2020)248号)规定，付款人开户机构应当通过短信、微信或邮件等事先约定的有效方式及时向付款人逐笔提示代收业务信息，对异常交易还应当及时联系付款人进行核实、向付款人提示风险。提示代收业务信息包括但不限于()、()、()等。
- 4《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行，2021年版)》规定，各级机构业务部门每年至少开展()次业务检查，检查应至少覆盖辖内( )下级机构，并在( )年内覆盖辖内全部下级机构。
- 5一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标，这属于 ( )？
- 6依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，对于洗钱风险等级为禁入类和高风险类的客户以及涉及禁入类、制裁类名单的客户，或是企业法定代表人等关键人物在外国政要名单中的客户，不予准入。
