更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1客户经理在农户贾XX的调查报告中,未对该客户养殖历史、养殖情况进行描述,反映出客户经理未关注借款人的()?
- 2客户申请开立个人存款账户时,应要求其提供本人有效身份证件,并对身份证件的()进行认真审查。
- 3依据《中国邮政储蓄银行小企业客户统一授信管理办法(2021年修订版)》的规定,采用零售模式须同时满足以下( )条件:
- 4存在下述哪种情况的,应列入禁止准入类商户。
- 5主办部门在外规内化工作结束后()个工作日内登记《中信银行外规内化完成情况表》并报送合规部,合规部对《中信银行外规内化内控台账》进行更新.
- 6依据《中国邮政储蓄银行小企业授信业务尽职检查管理办法(2020年修订版)》的规定,总行小企业金融部对一级分行开展尽职检查,原则上( )年内实现全覆盖。