更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1做好客户身份持续识别工作。在与客户的业务关系存续期间，代理营业机构应按照制度要求履行客户身份持续识别和( )
- 2额度有效期1年，应按年进行额度重检。若额度失效，则不可在额度项下申请贷款支用。
- 32021年7月8日客户张某至网点申请一笔个人信用消费贷款，提供的身份证2021年7月12日到期，张某称工作较忙没有时间至当地派出所办理新身份证，客户经理在张某未提供新身份证的情况下于2021年7月10日向张某发放30万元个人信用消费贷款。
- 4阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，给予哪种处罚？
- 5我行对不良资产问责实行终身责任追究制，员工离职后便不再追究。
- 6依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》规定，特别关注类是指企业所发行的( )等公司信用类债券已发生本息支付违约的企业。
