更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1反洗钱的目标应该包括：()
- 2银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的，应对特约商户采取()等措施，并承担因未采取措施导致的风险损失责任；发现涉嫌违法犯罪活动的，应及时向公安机关报案。
- 3送审部门应遵循尽职原则，对送审事项做出业务背景说明，并对送审事项的合规性进行初步评估，包括但不限于()
- 4依据《中国银保监会办公厅关于2021年进一步推动小微企业金融服务高质量发展的通知》的规定，银行保险机构要充分认识科技型小微企业( )、 ( )、( )的特点，联动科技主管部门、科技融资担保机构、 科技金融服务中介机构，全面分析、研判、评估企业核心技术、 创新能力和潜在风险，针对性地开发金融产品和服务模式，满足 企业技术研发、成果转化、装备购置、产能扩张等融资需求。
- 5依据《中国邮政储蓄银行信用卡疑似欺诈案件调查处理操作规程(2021年修订版)》，欺诈类案件的认定审批权限说法正确的是()
- 6依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号)的规定，理财经理向客户推介产品，须落实销售( )要求，为合适的客户推荐合适的产品。
