更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，小企业法人客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。交易记录，自交易记账当年计起至少保存( )年。
- 2中文大写金额数字到元为止的，在元之后，应写整(或正)字，在角之后可以不写整(或正)字；大写金额数字有分的，分后面不写整(或正)字。
- 3新产品、新业务制度的发布应可适当晚于新产品、新业务的上线时间。
- 4操作风险事件及损失数据管理包括操作风险事件及操作风险损失数据的()等内容。
- 5《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)第二百五十条违反重要岗位轮换和强制休假管理规定，未经批准，未按规定落实重要岗位轮换工作的的，给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同。
- 6某二级分行检查发现某员工利用POS机进行信用卡套现，套现金额共计30万元用于非法炒币，该分行可给予通报批评处分。
