更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1有以下( )情况的，存款人可以申请开立临时存款账户。
- 2根据《商业银行并购贷款风险管理指引》的规定，并购贷款期限一般不超过八年
- 3依据《关于防止经营用途贷款违规流入房地产领域的通知》，银行业金融机构应书面向借款人提示违规将信贷资金用于购房的法律风险和相关影响，在和借款人签订贷款协议时应同时签订资金用途承诺函，明确一旦发现贷款被挪用于房地产领域的将()。
- 4合规检查的检查内容包括哪些？
- 5依据《保险销售行为可回溯管理暂行办法》的规定，保险销售行为现场同步录音录像应符合相关业务规范要求，视听资料应()。
- 6“江苏镇江网点理财经理诈骗理财资金案”，主要选取风险意识较差的中老年客户群体为目标，使用自己手机、网点电子终端或客户手机登录客户手机银行()，将客户资金直接转入张某的他行账户或其控制的过渡账户，用于网络平台投资。
