更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》规定,我行人员发现注册发行材料、专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核并留存底稿,在尽职调查报告等文件中予以充分说明,可以不在信息披露文件中披露。
- 2屡查屡犯问题是指同一行为主体()实施同一性质的违规行为。
- 3投资银行业务审议机制包括报批机制和()机制
- 4内外部检查整改工作流程主要包括()。
- 5《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定,一个积分周期内累计积分达到( )分的,给予通报批评处理,同时可调整其岗位,处理后积分从零分起算。
- 6操作风险定期报告应涵盖操作风险识别、评估、监测、控制或缓释的内容,主要涉及: