更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》(邮银制〔2018〕87号)，在收集客户信息时，应当遵循原则包括()。
- 2金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )
- 3第六十七条从事代销理财产品销售活动，应当遵循以下原则( )
- 4《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行，2021年版)》规定，代销理财产品发生客户投诉，应遵循的处理原则有哪些？
- 5脱贫人口小额信贷，借款人应提供反担保。
- 6依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2021年修订版)》的规定，总行应定期开展洗钱风险自评估工作，原则上自评估周期不超过24个月。
