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风险内控合规知识竞赛
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多选题 :
各县(市)区分公司应按月上报()等轮岗资料
(A)《中国邮政集团公司四川省分公司金融关键岗位从业人员岗位轮换实施安排表>
(B)《关键岗位人员岗位轮换台账》
(C)《关键岗位从业人员岗位轮换计划表》
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1
( )对合规风险承担首要责任。
2
授权应该采用的形式为 ( )?
3
依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务操作规程》的规定,出现()情形的,信贷员应立即停止调查,并委婉拒绝贷款申请
4
阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,给予哪种处罚?
5
办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
6
发卡银行可以对签订协议后超过( )个月未发生交易的信用卡调减授信额度,但必须提前3个工作日按照约定方式明确告知持卡人。
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