更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。
- 2根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2020年修订版)》，各级机构应按照监管部门要求的内容和()，汇总本行消费者投诉的统计数据和信息，并向监管部门报告。
- 3根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号)，银行、支付机构在进行营销宣传活动时，不得有()行为。
- 4客户申请开立个人存款账户时，应要求其提供本人有效身份证件，并对身份证件的()进行认真审查。
- 5在开展电子银行业务时，各级管理人员和网点营业人员严禁()。
- 6中信银行外规内化管理办法所称外规是指监管部门(包括但不限于中国人民银行、中国银监会、国家外汇管理局等)为规范商业银行经营管理所发布的相关行政法规、部门规章及其他规范性文件等。
