更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1同质同类轻微违规问题出现()以上的，可视具体情况按照单次最高积分标准(6分)予以积分
- 2首次贷后检查采用的方式() "
- 3依据《贷款通则》规定，当事人对中国人民银行处罚决定不服的，可按《中国人民银行行政复议办法(试行)》的规定申请复议，复议期间仍按原处罚执行。
- 4内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和( )参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
- 5做好柜面业务客户身份识别工作。发现个人客户收到不符合其经济来源的款项或资金过渡时，业务人员应进一步了解核实客户的( )、( )和( )，识别判断洗钱风险。
- 6在内部控制目标体系中处于最高层次，其他目标都要为其服务的是( )？
