更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1内部牵制分为( )？
- 2员工行为排查按照排查层级要求，网点负责人应由金融业务部经理进行排查。
- 3基于信用卡业务系统开展的消费贷款业务，仅需满足信用卡业务监管规定。
- 4单位定期存款提前支取的，应提交法定代表人或单位负责人身份证件及单位公函，公函中至少列明( )信息。
- 5做好柜面业务客户身份识别工作。发现个人客户收到不符合其经济来源的款项或资金过渡时，业务人员应进一步了解核实客户的( )、( )和( )，识别判断洗钱风险。
- 6根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》现金汇款金额在()万元(含)以上或个人结算账户汇款金额在()万元(含)以上时，须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果，留存有效身份证件的复印件或影印件；
