更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》规定，办理业务过程产生的涉及客户信息的资料，应当严格限制接触客户信息人员( )。
- 2按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在( )实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。
- 3《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定，同一次检查发现一个员工存在多个不同类型轻微违规行为的，应分别积分，但累计积分分值最高不超过( )分。
- 4依据《储蓄管理条例》的规定，未到期的定期储蓄存款，储户提前支取的，必须持()办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明。
- 5依据《个人存款账户实名制规定》的规定，在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示本人()，进行核对。
- 6金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的：()
