更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1印鉴的启用日期由客户自行指定。
- 2依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》的规定，违反档案管理规定，有下列情形之一的，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至记大过处分：()
- 3以下哪几种员工账户异常情况，商业银行要建立员工账户监测系统，深入了解交易背景( )。
- 4我行内部控制严格遵循的基本原则有哪些()。
- 5根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》，要严格落实声誉风险第一时间报告制。各代理金融网点在接到并确定媒体采访事项后，向上级邮政分公司报告，并详实记录( )、( )、( )等信息。
- 6应报上级行审批的制度，履行本级行审批流程后，报上级行审批后发布。
