更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1对合规管理系统项目立项错误、词条勾选错误的问题不能通过系统进行纠正。
- 2依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定，各级机构应对客户身份资料和交易记录保密，不得泄露业务中获取的商业秘密，法律法规、规章另有规定的除外。
- 3依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定，在开立个人存款账户环节应认真开展客户身份识别工作，要求客户正确、完整提供有关信息，必须提供的信息包括()等个人信息，并可根据监管要求，提供相关必要信息。
- 4金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：()
- 5第三十九条 投资于标准化资产的理财产品的准入流程，包括()、()、()和()。 ]的理财产品的准入流程，包括产品资料搜集、产品尽职调查、产品评价和准入审批。"
- 6邮政储蓄机构负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。不得向任何单位或者个人提供有关个人存款账户的情况，并有权拒绝任何单位或个人查询、冻结、扣划个人在邮政储蓄机构的款项，但法律另有规定的除外。
