更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1涉外收付款的数据信息按照采集方式分哪几项？
- 2从培养公司合规文化的角度，以专业胜任能力作为选人用人的标准。
- 3依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应按最长期限保存。
- 4银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
- 5商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：()
- 6送审部门应遵循尽职原则，对送审事项做出业务背景说明，并对送审事项的合规性进行初步评估，包括但不限于()
