多选题 : 客户要求开立基金账户时,金融机构应采取哪些措施识别客户身份?()
(A)应当识别客户身份
(B)了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
(C)核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
(D)登记客户身份基本信息
(E)留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
参考答案
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- 1对于首次在本行辖内机构办理对公跨境结算业务的企业,客户经理应通过合理有效的方法,充分了解客户的身份和背景情况,将客户分为()和(),作为后续展业的前提依据。
- 2根据《中国邮政储蓄银行信用卡消费投诉管理办法(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕194号),针对投诉所反映的问题,各投诉处理单位应建立投诉处理台账,分析投诉根源,并向()汇报投诉处理及整改落实情况。
- 3依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,来自高风险国家或地区的客户的特别身份识别措施包括()。
- 4《中国邮政储蓄银行信贷资产证券化业务发行管理办法(2021年修订版)》规定,我行将与证券化发行相关的风险纳入全行统一风险管理体系。
- 5根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》,代理金融网点柜面人员在办理业务过程中,应严格遵循( )要求,遇到媒体记者采访,应礼貌大方应对,可以回答:“对不起,请您与大堂经理直接联系。”同时,使用叫号器呼叫网点大堂经理。
- 6依据《支付结算办法》,单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则: