首页->风险内控合规知识竞赛

多选题 :  送审部门应遵循尽职原则，对送审事项做出业务背景说明，并对送审事项的合规性进行初步评估，包括但不限于()

（A）是否符合国家法律、法规及政策

（B）我行是否具有开办该产品(业务)的资格

（C）开办该产品(业务)是否需要向监管部门报告

（D）是否满足反洗钱风险和反恐怖融资的管理要求

（E）明确需要审核的合规风险点

（F）其他合规审核需要材料